低息配资查询_股票配资资讯_线上配资门户

  • 股票杠杆交易平台 密集被罚!开年券商违规现象频发,湘财证券前总裁被罚超千万

股票配资资讯

你的位置:低息配资查询_股票配资资讯_线上配资门户 > 股票配资资讯 >

股票杠杆交易平台 密集被罚!开年券商违规现象频发,湘财证券前总裁被罚超千万

发布日期:2025-03-14 20:36    点击次数:97

股票杠杆交易平台 密集被罚!开年券商违规现象频发,湘财证券前总裁被罚超千万

2025年开年股票杠杆交易平台,中国券商行业或正迎来一场监管风暴。

据不完全统计,2025年开年以来,已有多家券商及分支机构被监管机构“点名”,其中不乏头部券商的身影。中信建投、招商证券、平安证券、第一创业、华安证券、东吴证券、中邮证券等多家知名券商纷纷“中招”。

根据罚单内容,券商违规的原因多种多样,主要包括经纪业务内控管理不完善、投行业务未勤勉尽责、资管业务展业不规范以及场外衍生品业务违规等。

资管、场外衍生品业务违规现象不容忽视

近期,场外衍生品业务多次成为监管重点检查的对象。据同花顺iFinD,自2024年12月以来,已有至少6家券商收到相关罚单,涉及银河证券、国信证券、申万宏源、中信证券、招商证券、华泰证券等。

1月10日,据北京证监局披露,经查,中信建投衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善。北京证监局表示,这反映出该公司合规管理覆盖不到位,根据相关规定,决定对中信建投采取责令改正的行政监管措施。

经查,中信建投衍生品业务内控管理不完善,存在直接根据客户指令进行对冲交易的行为,庆某飞作为业务部门人员负有直接责任,根据相关规定,对其出具警示函。

同一天因场外衍生品业务被点名的还有浙商证券。据浙江证监局披露,经查浙商证券存在四项问题:一是为部分投资者提供变相融资服务,异化为杠杆融资工具。二是未识别客户的交易目的,变相成为交易对手方交易通道。三是未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易。四是干预控股公司的资产管理计划独立性运作。

浙江证监局要求浙商证券应对上述问题深入全面整改,严格内部问责,加强从业人员行为管理,切实采取有效措施防范内控管理漏洞,杜绝类似问题再次发生。

此外,浙江证监局还要求,浙商证券在2025年1月至2025年12月期间,每季度开展一次内部合规检查,在每次检查后10个工作日内,向该局报送合规检查报告。

罚单频现,经纪业务、投行业务成 “重灾区”

经纪业务作为券商的传统业务之一,一直是违规的“高发地”。此次监管风暴中,多家券商因经纪业务违规被罚。从罚单内容来看,券商在经纪业务方面的违规主要集中在投资者适当性管理、内部控制以及从业人员执业规范等方面。

1月8日,中邮证券在投资者准入环节存在多名投资者收入证明破绽百出、真实性与合理性不足的问题。另外,1月10日,平安证券在经纪业务中也存在多项违规问题,包括但不限于从业人员执业不规范、业务流程不完善等。

投行业务作为券商的重要收入来源之一,也是此次监管风暴中的重灾区。多家券商因在投行业务中未勤勉尽责而被罚。例如,东吴证券因在参与国美通讯定增项目、紫鑫药业定增项目过程中未勤勉尽责,收到了证监会2025年的“1号”行政处罚决定书。此外,华英证券也因在持续督导上市公司募投项目时渎职失职,被甘肃证监局出具警示函。

投行业务违规频发的原因多种多样,既有券商内部管理制度不完善、风险控制不到位的问题,也有从业人员职业素养不高、合规意识淡薄的因素。业内人士称,对传统业务的持续高压监管,是督促券商回归初心,从盲目追求规模扩张转向精耕细作提升质量,切实服务实体经济、守护投资者利益。

最高被罚超1000万!券商从业人员违规现象频发

除了业务违规外,券商从业人员违规也是此次监管风暴中的重点关注对象,违规炒股更是其中的“重灾区”。据不完全统计,2025年开年以来,监管至少对6名券商从业人员开出行政处罚决定书。

业内人士称,券商从业人员按规定被禁止炒股,各家券商也基本建立了具备账户监测功能的风控警报系统,但通过他人账户炒股绕过券商风控系统的操作屡禁不止。

近期被罚没金额最大的当属湘财证券前总裁孙某祥。具体来看,经重庆证监局查明,湘财证券前总裁、高级顾问孙某祥作为证券公司的高级管理人员,存在利用未公开信息交易、明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为,同时,其作为证券从业人员违规买卖股票。

为此,监管责令孙某祥依法处理非法持有的股票,没收违法所得721.29万元,并处1121万元罚款,共计1842.29万元。同时,鉴于当事人的违法行为情节严重,重庆证监局决定,对孙某祥采取5年证券市场禁入措施。

除证监会系统外,上交所近期也对证券从业人员违规行为出手。

2024年底,证监会公布一则罚单曾引起业内广泛关注,事涉原中泰证券总经理毕玉国等人在数年前违规入股拟上市公司。

1月14日,上交所发布《关于对证券从业人员毕玉国、钟建春、张玉林予以纪律处分的决定》,对毕玉国、钟建春、张玉林予以公开谴责并1年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。

近年来,我国资本市场迎来了一系列深刻变革。监管从投融资两端双向发力,助力增量资金规模稳步提升,促进资本市场稳定健康发展。在“两强两严”政策导向下,行业严监管仍将持续。

采写:南都·湾财社记者 刘常源股票杠杆交易平台



相关资讯Related Articles

  • 股票的杠杆 甬矽电子: 甬矽电子(宁波)股份有限公司向不特定对象

    2025-06-30

    甬矽电子(宁波)股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书摘要股票简称:甬矽电子股票代码:688362甬矽电子(宁波)股份有限公司ForehopeElectronic(Ningbo)Co.,Ltd.(浙江省余姚市中意宁波生态园兴舜路22号)向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书摘要保荐人(主承销商)(深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层)二〇二五年六月甬矽...

  • 策略平台 法兰泰克: 关于实施“法兰转债”赎回暨摘牌的第六次提示

    2025-06-28

    证券代码:603966证券简称:法兰泰克公告编号:2025-040债券代码:113598债券简称:法兰转债法兰泰克重工股份有限公司本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示:?赎回登记日:2025年6月19日?赎回价格:102.2192元/张?赎回款发放日:2025年6月20日?最后交易日:2025年...

  • 炒股融资好吗 80年代黑商检便装沱,你喝过吗?老茶客都在追的明星

    2025-06-25

    80年代的黑商检便装沱是下关茶厂的一款经典普洱老茶,备受市场青睐。尽管黑商检沱通常以盒装形式出现炒股融资好吗,便装沱却在流通中显得格外稀少。那么,这款80年代黑商检便装沱的外观如何呢?口感又如何?今天,“藏品普洱”旗舰店的店主将为各位茶友详细介绍,并现场品鉴这款便装沱的茶汤。 普洱茶的魅力毋庸置疑,尤其是在下关这种盛产优质茶的地方。众所周知,下关出产了多种经典沱茶,包括下关甲沱、乙沱、大众沱、销法...

  • 股票配资十倍网站 静水压强实验仪(台式)_mm_测压管_容器

    2025-06-22

    JGS091型静水压强实验仪(台式)股票配资十倍网站股票配资十倍网站 静水压强实验仪(台式) 静水压强实验仪(台式) 一.实验目的 1.加深理解静力学基本方程式及等压面的概念。 2.理解封闭容器内静止液体表面压力及其液体内部某空间点的压力。 3.观察压力传递现象。 二.技术指标 1.压力调节范围±1000Pa。 展开剩余86% 2.刻度标尺测压管示值精度1mm,标尺量程:50cm。测量误差:0.5...